ก.ล.ต.ฟังความเห็นปรับเกณฑ์ “ขายชอร์ต” ลูกค้าต้องรับรองการยืมหลักทรัพย์ก่อนส่งคำสั่งขาย

ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์การขายชอร์ต การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ลูกค้าต้องให้คำรับรองการยืม/จัดหาแหล่งยืมหลักทรัพย์ก่อนส่งคำสั่งขาย ชี้เพื่อให้สอดคล้องกับบริบทตลาดทุนปัจจุบัน ถึง 11 ก.พ.นี้

รายงานจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า สำนักงาน ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการธุรกรรมการขายชอร์ต และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) ของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อให้การให้บริการมีความเหมาะสม มีประสิทธิภาพ และยกระดับการกำกับดูแลให้สอดคล้องกับสภาพตลาดทุนในปัจจุบัน

โดย ก.ล.ต. มีแนวคิดในการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการธุรกรรมการขายชอร์ต (Short selling) เพื่อให้สอดคล้องกับบริบทของสภาพตลาดทุนในปัจจุบัน โดยได้เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการหลักเกณฑ์ที่เสนอปรับปรุง และได้หารือร่วมกับภาคธุรกิจและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องอย่างต่อเนื่อง ตลอดจนนำความคิดเห็นของผู้เกี่ยวข้องซึ่งส่วนใหญ่เห็นด้วยกับหลักการในภาพรวม รวมถึงข้อเสนอแนะ มาทบทวนและปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้เหมาะสมยิ่งขึ้น สอดคล้องกับแนวปฏิบัติของบริษัทหลักทรัพย์และช่วยลดภาระที่ไม่จำเป็นต่อผู้ประกอบธุรกิจ โดยมีสาระสำคัญของการปรับปรุงหลักเกณฑ์ ดังนี้

1) การกำหนดความหมายของธุรกรรมขายชอร์ตให้ชัดเจน

2) การให้บริการขายชอร์ตตามคำสั่งลูกค้า เช่น การทำความรู้จักลูกค้าที่เป็น inter-broker  กระบวนการรับส่งคำสั่งขายชอร์ตที่มีประสิทธิภาพ และ

3) การกำหนดให้ลูกค้าให้คำรับรองว่ามีการยืมหรือจัดหาแหล่งยืมหลักทรัพย์ก่อนส่งคำสั่งขาย รวมทั้งการยกเลิกข้อกำหนดการจัดทำข้อตกลงไล่เบี้ย

นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการ SBL ให้ชัดเจนขึ้น โดยเน้นย้ำให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีระบบบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ และสามารถให้ยืมหรือยืนยันการมีหลักทรัพย์พร้อมให้ยืมได้เฉพาะกรณีที่มีหลักทรัพย์เพียงพอ เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากการให้ยืมหรือยืนยันการให้ยืมเกินกว่าจำนวนหลักทรัพย์ที่มี

ทั้งนี้  ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นพร้อมรายละเอียดหลักการบนเว็บไซต์ของ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=1136 และระบบกลางทางกฎหมาย https://law.go.th/listeningDetail?survey_id=NjQxM0RHQV9MQVdfRlJPTlRFTkQ=

ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจสามารถศึกษารายละเอียดและแสดงความคิดเห็นผ่านเว็บไซต์ หรือส่งความเห็นทางอีเมล [email protected], [email protected], [email protected] หรือ [email protected] จนถึงวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2569