ตลท.สั่งปรับ บล.เคจีไอ-ภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่รับอนุญาต เหตุฝ่าฝืนข้อกำหนด

ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) ได้สั่งปรับ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) เคจีไอ เป็นเงิน 20,000 บาท กรณีผู้แนะนำการลงทุนไม่ได้เปิดเผยให้ลูกค้าทราบถึงลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of Interest) พร้อมภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในสังกัด เป็นเวลา 1 ปี กรณีไม่ระมัดระวังการตรวจสอบวงเงินลูกค้าก่อนโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์

ทั้งนี้ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ตรวจสอบพบว่า บริษัทสมาชิกและเจ้าหน้าที่รับอนุญาตมีการปฏิบัติหน้าที่ฝ่าฝืนข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ กรณี บล.เคจีไอ และเจ้าหน้าที่รับอนุญาตในสังกัด โดย 1.บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) โดยผู้แนะนำการลงทุนไม่ได้เปิดเผยให้ลูกค้าทราบถึงลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of Interest) เมื่อให้คำแนะนำหรือคำปรึกษาเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ KGI ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ของบริษัท อันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม ข้อ 17 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯเรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก และข้อ 40 ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่องการซื้อขายการชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ ประกอบกับข้อ 88 (3) ของประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯเรื่อง วิธีปฏิบัติที่เกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงปรับบริษัทเป็นเงิน 20,000 บาท

ขณะที่ 2.นายยิ่งยศ ภักดิพงศ์ เจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ไม่ควบคุมการสั่งซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าในขณะใดขณะหนึ่งไม่ให้เกินวงเงินที่กำหนด โดยนายยิ่งยศ ภักดิพงศ์ ไม่ได้ใช้ความระมัดระวังในการตรวจสอบวงเงินของลูกค้าก่อนโอนย้ายรายการซื้อหลักทรัพย์เป็นผลให้เกิดรายการ ซื้อเกินวงเงินที่กำหนด ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 23 (1) ของประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ