ก.ล.ต.เปิดสถิติ Q3 บังคับใช้กฎหมายเข้มข้น! สั่งปรับแล้ว 2.03 ล้านบาท

ก.ล.ต. กางข้อมูลสถิติสำคัญของตลาดทุนประจำไตรมาส 3 มีการระดมทุนคึกคัก ขายหุ้น IPO กว่า 2,771 ล้านบาท ตราสารหนี้อีกกว่า 4.64 แสนล้านบาท ขณะที่การบังคับใช้กฎหมาย สำนักงานฯ สั่งปรับไปแล้ว 4 ราย มูลค่ารวมกว่า 2.03 ล้านบาท

ผู้สื่อข่าวรายงานว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยข้อมูลสถิติสำคัญประจำไตรมาสที่ 3 ของปี 2563 (ณ วันที่ 30 ก.ย.63) โดยพบว่าในไตรมาสล่าสุดมีการอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนรวมทั้งหมด 8 บริษัท แบ่งเป็น การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก (IPO) 6 บริษัท มูลค่ารวม 2,771 ล้านบาท และการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อบุคคลในวงจำกัด (PP) จำนวน 2 บริษัท มูลค่า 55,180 ล้านบาท

ขณะที่ข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ พบว่า การเสนอขายในประเทศมีมูลค่ารวม 416,413 ล้านบาท แบ่งเป็น ตราสารหนี้ระยะสั้น 170,075 ล้านบาท และตราสารหนี้ระยะยาว 246,338 ล้านบาท ส่วนการเสนอขายต่างประเทศอยู่ที่ 47,841 ล้านบาท

นอกจากนี้ พบว่าการเสนอขายตราสารหนี้กลุ่มยั่งยืนในช่วง 9 เดือนแรกของปีนี้มีจำนวนตราสารและมูลค่าเสนอขายเพิ่มขึ้นจากปีก่อน ได้แก่ ตราสารหนี้เพื่อการอนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (Green Bond) เสนอขายทั้งหมด 3 ราย มูลค่ารวม 13,000 ล้านบาท ตราสารหนี้เพื่อพัฒนาสังคม (Social Bond) 1 ราย มูลค่า 6,800 ล้านบาท และตราสารหนี้เพื่อความยั่งยืน (Sustainability Bond) 1 ราย มูลค่ารวม 30,000 ล้านบาท

ด้านข้อมูลการรับเรื่องร้องเรียนในไตรมาสล่าสุด พบว่า ประเภทเรื่องร้องเรียนเกี่ยวกับระบบเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้ามีการร้องเรียนเข้ามาสูงสุด 31 เรื่อง รองลงมาคือการร้องเรียนระบบงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 23 เรื่อง การร้องเรียนผู้บริการ/กรรมการบริษัทจดทะเบียน 19 เรื่อง และอื่นๆ อีก 143 เรื่อง รวมทั้งสิ้น 216 เรื่อง

ทั้งนี้ จำนวนเรื่องที่สามารถยุติมีทั้งหมด 170 เรื่อง ขณะที่อีก 46 เรื่อง อยู่ระหว่างการดำเนินการ

เมื่อพิจารณาถึงภาพรวมของธุรกิจใหม่ๆ พบว่าธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีผู้ขออนุญาตประกอบธุรกิจเป็นศูนย์ซื้อขายดิจิทัล (Digitak Asset Exchange) จำนวน 8 ราย ประกอบธุรกิจแล้ว 6 ราย ส่วนอีก 2 รายยังไม่เริ่มประกอบธุรกิจ ส่วนธุรกิจนายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) มีทั้งหมด 5 ราย ประกอบธุรกิจแล้ว 2 ราย ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) 1 ราย ซึ่งยังไม่เริ่มประกอบธุรกิจ และสุดท้ายผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) 4 ราย ประกอบธุรกิจแล้ว 3 ราย

ส่วนการระดมทุนด้วยวิธีคราวด์ฟันดิง ปัจจุบันมีผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง 4 บริษัท ขณะที่การระดมทุนด้วยหุ้นคราวด์ฟันดิงมีทั้งหมด 2 บริษัท มูลค่า 30.34 ล้านบาท ส่วนหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงมีทั้งหมด 11 บริษัท มูลค่า 37.85 ล้านบาท

ในส่วนของการบังคับใช้กฎหมายในไตรมาส 3/63 ก.ล.ต.สั่งพักผู้บริหาร 2 ราย เพิกถอนความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุน 8 ราย และผู้บริการอีก 1 ราย ส่วนการดำเนินคดีอาญา มีการเปรียบเทียบปรับ (เฉพาะกรณีที่มีการชำระค่าปรับ) รวมทั้งสิ้น 7 ข้อหา จำนวน 4 ราย รวมเป็นเงินค่าปรับ 2,030,000 บาท โดยยังมีการกล่าวโทษอีก 2 คดี จำนวนผู้ถูกกล่าวโทษ 5 ราย ขณะที่การดำเนินคดีแพ่ง มีการสั่งฟ้อง 1 ราย โดยมีจำนวนเงินที่ขอให้ศาลสั่ง 1,225,072 บาท

ทั้งนี้ ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่นี่