ก.ล.ต.เปิดเฮียริ่งปรับเกณฑ์การขอรับ-ออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
ก.ล.ต.เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ พร้อมกับปรับปรุงหลักเกณฑ์การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตนายทะเบียนหลักทรัพย์ให้สอดคล้องกับสถานการณ์ในปัจจุบันยิ่งขึ้น ตั้งแต่วันนี้จนถึงวันที่ 11 สิงหาคม 2566
วันที่ 13 กรกฎาคม 2566 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แจ้งว่า ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 9/2566 เมื่อวันที่ 11 พฤษภาคม 2566 มีมติเห็นชอบหลักการในการจัดทำหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ตามมาตรา 206 และมาตรา 222 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535* (พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ)
รวมทั้งเห็นชอบหลักการในการปรับปรุงหลักเกณฑ์ใบอนุญาตนายทะเบียนหลักทรัพย์
ทั้งนี้ เพื่อให้มาตรา 206 และมาตรา 222 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ยังคงมีผลใช้บังคับได้ และเพื่อให้สอดคล้องกับมาตรา 22 แห่งพระราชบัญญัติหลักเกณฑ์การจัดทำร่างกฎหมายและการประเมินผลสัมฤทธิ์ของกฎหมาย พ.ศ. 2562** ในการออกหลักเกณฑ์การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ สำหรับการปรับปรุงหลักเกณฑ์ใบอนุญาตนายทะเบียนหลักทรัพย์ มีวัตถุประสงค์เพื่อให้หลักเกณฑ์มีความสอดคล้องกับสถานการณ์ในปัจจุบันยิ่งขึ้น
ก.ล.ต.จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ดังกล่าว โดยมีสาระสำคัญดังนี้
(1) กำหนดหลักเกณฑ์การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ โดยผู้ได้รับใบอนุญาตจะต้องมีมาตรฐานในระดับสูง ทั้งในส่วนของเงินทุน บุคลากร และระบบงานในการประกอบธุรกิจ รวมทั้งสามารถดำเนินงานได้สอดคล้องกับมาตรฐานสากลที่เกี่ยวข้อง เช่น IOSCO Principles ซึ่งเป็นมาตรฐานสากลในการกำกับดูแลตลาดทุน
(2) ปรับปรุงหลักเกณฑ์การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ โดยปรับปรุงการพิจารณาความพร้อมของผู้ขอรับใบอนุญาต เช่น ฐานะการเงิน การบริหารความเสี่ยงด้านเทคโนโลยี รวมถึงกำหนดให้ขั้นตอนการขอรับใบอนุญาตมีความสอดคล้องกับการขอรับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่น
ก.ล.ต.ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นหลักการและร่างประกาศดังกล่าวไว้บนเว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=922 ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: [email protected] (ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์) [email protected] (สำนักหักบัญชี) [email protected] (ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์) และ [email protected] (นายทะเบียนหลักทรัพย์) จนถึงวันที่ 11 สิงหาคม 2566