ก.ล.ต.ลงดาบอดีตผู้แนะนำ-วางแผนการลงทุน ‘บล.เคจีไอ’ 2 ราย เหตุทำธุรกิจซื้อขายสัญญาล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต

ก.ล.ต.ลงโทษอดีตผู้แนะนำ-วางแผนการลงทุน บล.เคจีไอ 2 ราย นาน 12 เดือน ฐานประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับใบอนุญาตทำให้ผู้ลงทุนเสียหาย มีผลตั้งแต่ 9 มี.ค.นี้

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต.ได้รับเรื่องร้องเรียนและตรวจสอบพยานหลักฐานเพิ่มเติมพบว่า ในช่วงปี 2556 – ต้นปี 2558 มีบุคคลหลายรายร่วมกันเปิดสอนหลักสูตรวิเคราะห์ปัจจัยทางเทคนิคและให้คำปรึกษาการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ผ่านช่องทางต่างๆ เช่น เว็บไซต์ YouTube อีเมล โทรศัพท์ SMS และแอปพลิเคชัน Line เพื่อให้ผู้ลงทุนลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

โดยนายนราธิป โลหะเวโรจน์ และนายต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ ซึ่งขณะนั้นเป็นผู้แนะนำการลงทุนภายใต้สังกัดของบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. เคจีไอ) ได้ร่วมมือกับบุคคลตามข้างต้นรับเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ลงทุน รวมทั้งสั่งซื้อขายในบัญชีของผู้ลงทุนและแจ้งให้ผู้ลงทุนส่งคำสั่งซื้อขายเองตามคำแนะนำของบุคคลดังกล่าว และให้ผลตอบแทนแก่บุคคลนั้น ทำให้ผู้ลงทุนหลายรายได้รับความเสียหาย

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้กล่าวโทษนายนราธิป นายต่อพงศ์ และบุคคลที่เกี่ยวข้อง กรณีเป็นตัวการร่วมในการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับใบอนุญาต ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (ปอศ.) แล้ว (รายละเอียดตามข่าว ก.ล.ต. ฉบับที่ 108/2561 https://bit.ly/2V1u02y)

จากกรณีดังกล่าว ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นายนราธิปและนายต่อพงศ์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต* จึงมีคำสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1** ของนายนราธิป เป็นเวลา 12 เดือน และพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 และผู้วางแผนการลงทุนของนายต่อพงศ์ เป็นเวลา 12 เดือน*** มีผลตั้งแต่วันที่ 9 มีนาคม 2563

______________________

หมายเหตุ :

* ตามข้อ 23(1) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560

** ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ไม่มีความซับซ้อน และผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนได้ทุกประเภท เช่น หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

*** เนื่องจากระยะเวลาในการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ของนายนราธิปและนายต่อพงศ์ และระยะเวลาในการให้ความเห็นชอบเป็นผู้วางแผนการลงทุนของนายต่อพงศ์ มีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2563 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบตั้งแต่วันที่คำสั่งมีผล จนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2563 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของบุคคลทั้งสองในคราวต่อไป จากวันที่ 31 ธันวาคม 2563 จนครบกำหนด 12 เดือน