ก.ล.ต. เพิ่มโทษ Naked Short ปรับหนักสุด 3 เท่าของกำไร ไม่ต่ำกว่า 1 ล้าน

ก.ล.ต. เพิ่มโทษหนัก Naked Short Selling ถือเป็นความผิดระดับรุนแรง บทระวางโทษใหม่ปรับ 3 เท่าของกำไร ที่ไม่ต่ำกว่า 1 ล้านบาท ชี้โทษสูงสุดอาจถูกปรับมากถึง 10 ล้านบาท คาดบังคับใช้เร็ว ๆ นี้

วันที่ 10 ตุลาคม 2567 นายเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการและโฆษกสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2567 มีมติเห็นชอบแนวทางการปรับปรุงร่างประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เกี่ยวกับบทระวางโทษปรับเป็นเงินกับสมาชิกตามที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ เสนอ ซึ่งได้มีการจัดกลุ่มลักษณะการกระทำผิดใหม่ และการกำหนดบทระวางโทษปรับเป็นเงินให้เหมาะสมในแต่ละกรณี เพื่อให้มีความชัดเจนและมีความเหมาะสมยิ่งขึ้น

“ก.ล.ต.ได้กำหนดบทระวางโทษปรับเป็นเงินในแต่ละลักษณะการกระทำผิด ตามระดับความรุนแรงไว้ 4 ระดับ ได้แก่ น้อย, ปานกลาง, มาก และรุนแรงมาก เพื่อสะท้อนกับความผิดที่เกิดขึ้น”

ทั้งนี้ เพื่อให้บทระวางโทษปรับเป็นเงินในแต่ละลักษณะการกระทำผิดมีความชัดเจนและเหมาะสม โดยมีการกำหนดระดับความรุนแรงของลักษณะการกระทำผิดและระวางโทษที่สะท้อนกับความผิด ตัวอย่างเช่น กรณี Naked Short Selling ถือเป็นลักษณะการกระทำผิดที่มีระดับรุนแรงมาก

“บทระวางโทษปรับเป็นเงินต่อลักษณะการกระทำผิดจึงมีอัตราโทษปรับ 3 เท่าของกำไรที่ได้รับ แต่ไม่ต่ำกว่า 1 ล้านบาท เป็นต้น”

นอกจากนี้ ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดบทบัญญัติการเพิ่มโทษสำหรับกรณีกระทำผิดโดยจงใจ หรือเอื้อประโยชน์ให้ลูกค้า หรือหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ และข้อกำหนดตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยสามารถปรับเพิ่มได้อีกไม่เกิน 10 ล้านบาท และตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดแนวทางการพิจารณาความผิดและลงโทษสมาชิกที่ใช้ภายใน คาดมีผลบังคับใช้เร็ว ๆ นี้

เพื่อกำหนดโทษปรับเป็นเงินที่แน่นอน มีการกำหนดปัจจัยเพิ่ม-ลดโทษอย่างชัดเจน ไม่เปิดช่องให้มีการใช้ดุลพินิจได้มากจนเกินสมควร และนำมาใช้บังคับกับสมาชิกทุกรายด้วยมาตรฐานเดียวกัน โดยจะมีผลใช้บังคับกับการกระทำผิดของสมาชิกที่เกิดขึ้นนับตั้งแต่วันที่หลักเกณฑ์บทระวางโทษใหม่มีผลใช้บังคับเป็นต้นไป