FINNOMENA ชี้แจงกรณี ก.ล.ต.สั่งปรับ ไม่กระทบเงินลงทุนลูกค้า
FINNOMENA ชี้แจงกรณีสำนักงาน ก.ล.ต.สั่งปรับ ไม่กระทบเงินลงทุนของลูกค้า สาเหตุหลักเกิดจากเรื่องระบบงาน ยืนยันแก้ไขปัญหาหมดแล้ว
วันที่ 23 มิถุนายน 2566 บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ฟินโนมีนา จำกัด (บลน.ฟินโนมีนา) หรือ FINNOMENA ชี้แจงต่อนักลงทุน กรณีการถูกเปรียบเทียบปรับโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2566 ดังนี้
กรณีที่เกิดขึ้นเป็นการเปรียบเทียบปรับต่อบริษัทในเรื่องของระบบงาน โดยกรณีที่ถูกเปรียบเทียบปรับทั้งหมดไม่ได้เป็นประเด็นที่เกิดจากการนำเสนอขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทให้กับลูกค้า (misrepresentation) ไม่มีประเด็นที่เกี่ยวกับการทุจริตของเจ้าหน้าที่หรือผู้บริหาร และไม่ได้มีกรณีที่กระทบต่อเงินลงทุนของลูกค้าทุกคนแต่อย่างใด
ทั้งนี้กรณีที่ถูกเปรียบเทียบปรับทั้งหมดเกิดขึ้นในรอบการตรวจระบบงานในปี 2564 และทางบริษัทได้ดำเนินการแก้ไขระบบงานทั้งหมดเป็นที่เรียบร้อยแล้ว โดยขอแยกรายละเอียดเป็นประเด็น ดังนี้
– กรณีความเพียงพอของเงินทุน (Net Capital Ratio) เกิดขึ้นเนื่องจากความผันผวนของตลาดหุ้นโลกในปี 2565 ที่ผ่านมา ทำให้ Net Capital ของบริษัทปรับลดลงต่ำกว่าเกณฑ์ในเดือนเมษายน 2565 และบริษัทได้เพิ่มสัดส่วนของเงินกองทุนทันทีในเดือนพฤษภาคม 2565 และมีความเพียงพอของทุนถูกต้องตามเกณฑ์อย่างต่อเนื่องมาถึงปัจจุบัน นอกจากนี้ทางกลุ่มบริษัทฟินโนมีนายังได้รับการสนับสนุนเงินทุนเพิ่มเติมจากนักลงทุนสถาบันในช่วงปีที่ผ่านมา
– สำหรับกรณีที่เกี่ยวกับระบบงานที่ถูกเปรียบเทียบปรับ ได้แก่ กรณีการ Outsource ระบบงานระหว่างบริษัทกับบริษัทในเครือ, การรวมศูนย์ข้อมูลเรื่องร้องเรียนของนักลงทุน การตรวจแบบทดสอบความรู้ของนักลงทุน การจ่ายค่าส่วนแบ่งรายได้ให้กับที่ปรึกษาทางการเงิน ระบบงานทั้งหมดได้ถูกปรับปรุงแก้ไขเป็นที่เรียบร้อยแล้ว ช่วงระหว่างเดือนมีนาคม 2565 ถึงเดือนตุลาคม 2565
บริษัทน้อมรับคำแนะนำจากการตรวจระบบของสำนักงาน ก.ล.ต. รวมถึงได้ดำเนินการแก้ไขตามคำแนะนำทั้งหมดเป็นที่เรียบร้อยแล้ว ทั้งนี้บริษัทได้มีการพัฒนาระบบงาน และการจัดการอย่างต่อเนื่องเพื่อให้ระบบงานมีความแข็งแกร่งมากขึ้น โดย บลน.ฟินโนมีนา ยังคงยึดมั่นในพันธกิจในการให้ความรู้ คำแนะนำการลงทุน และบริการที่มีคุณภาพต่อนักลงทุนต่อไป