ก.ล.ต. สั่งปรับ “บลน.ฟินโนมีนา” นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน จำนวนเงิน 6.6 ล้านบาท หลังดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามเกณฑ์ กำหนด-ความผิด 24 กระทง
วันที่ 22 มิถุนายน 2566 ผู้สื่อข่าวรายงานว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้บังคับใช้กฎหมายวานนี้ (21 มิ.ย. 2566) กับบริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ฟินโนมีนา จำกัด (บลน.ฟินโนมีนา) โดยมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงินรวม 6,671,000 บาท
ตามมาตรา 97 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ เนื่องจากตรวจพบระหว่างวันที่ 29 เมษายน 2565 ถึงวันที่ 22 พฤษภาคม 2565 โดย บลน.ฟินโนมีนา ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด
กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา ดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เป็นความผิด 24 กระทง จึงมีคำสั่งเปรียบเทียบเป็นเงิน 247,500 บาท
ตามมาตรา 113 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ เนื่องจากระหว่างวันที่ 18 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 4 กรกฎาคม 2565 บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา มีระบบควบคุมผู้แนะนำการลงทุน (IC) ภายใต้สังกัดของ บลน.ฟินโนมีนา บกพร่อง โดยพบว่า มีบุคคลที่ บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้แต่งตั้งให้ปฏิบัติหน้าที่ IC และไม่ได้เป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานยังคงปฏิบัติหน้าที่เป็น IC จึงมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 1,216,000 บาท
และระหว่างวันที่ 23 มีนาคม 2564 ถึงวันที่ 31 กรกฎาคม 2565 บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา กำหนดขอบเขตและกระบวนการปฏิบัติงานในงานที่มอบหมายให้ผู้อื่นดำเนินการแทน (Outsource) ไม่ชัดเจนเพียงพอ ทำให้ บลน.ฟินโนมีนา อาจไม่มีมาตรการควบคุมดูแลเพื่อให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง รวมถึงไม่ได้แจ้งการมอบหมายบุคคลที่ทำหน้าที่ outsource ต่อสำนักงาน มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 1,142,000 บาท
และระหว่างวันที่ 4 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2565 บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา มีระบบการขายกองทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (กองทุน complex) ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า (knowledge assessment) ไปใช้ประกอบการให้บริการขายกองทุน complex และไม่พบกระบวนการคัดเลือกคนขายกองทุนดังกล่าว มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 3,589,000 บาท
และระหว่างวันที่ 23 มีนาคม 2564 ถึงวันที่ 15 มีนาคม 2565 บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา มีระบบงานสำหรับการให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) บกพร่อง มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 342,000 บาท
ตามมาตรา 141 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ เนื่องจากระหว่างวันที่ 29 เมษายน 2565 ถึงวันที่ 9 พฤษภาคม 2565 บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของสำนักงานโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ตามที่ประกาศกำหนด มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 134,500 บาท
- พิษ STARK เขย่าตลาดทุน จี้ DSI-ก.ล.ต.ฟ้องคดีเด็ดขาด
- ก.ล.ต. แจ้งผู้ถือหุ้นกู้ STARK 3 รุ่น ใช้สิทธิประชุมผู้ถือหุ้นกู้ 23 มิ.ย.นี้