ก.ล.ต. เปิดเฮียริ่งปรับเกณฑ์ทบทวนความรู้ สำหรับนักวิเคราะห์การลงทุน

ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นปรับปรุงหลักเกณฑ์การทบทวนความรู้ (Refresher) สำหรับนักวิเคราะห์การลงทุน ถึงวันที่ 25 มกราคม 2568 

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความเห็นหลักการปรับปรุงหลักเกณฑ์การทบทวนความรู้สำหรับนักวิเคราะห์การลงทุน เพื่อให้สมาคมนักวิเคราะห์การลงทุน เป็นผู้จัดอบรมในหลักสูตรที่จำเป็น สอดคล้องกับบทบาทและการปฏิบัติหน้าที่ของนักวิเคราะห์โดยตรงหลักเกณฑ์ ปัจจุบันกำหนดให้นักวิเคราะห์การลงทุน (Investment Analyst : IA) ที่ประสงค์จะขอต่ออายุความเห็นชอบ ต้องมีการทบทวนความรู้ (Refresher) โดยผ่านการอบรมหรือร่วมกิจกรรมไม่น้อยกว่า 15 ชั่วโมง ในรอบ 2 ปีปฏิทินล่าสุด ก่อนครบอายุการให้ความเห็นชอบ

ซึ่งเป็นการอบรมเดียวกับที่กำหนดไว้สำหรับผู้แนะนำการลงทุน (Investment Consultant : IC) และผู้วางแผนการลงทุน (Investment Planner : IP) ซึ่งอาจมีเนื้อหาการอบรมไม่เพียงพอ หรือไม่สอดคล้องกับบทบาทหน้าที่ของ IA ที่ต้องวิเคราะห์ในเชิงลึก เช่น การวิเคราะห์ด้านสังคม สิ่งแวดล้อม เป็นต้น

ก.ล.ต.จึงได้หารือกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย และสมาคมนักวิเคราะห์การลงทุน โดยมีแนวคิดร่วมกันในการปรับปรุงหลักเกณฑ์ทบทวนความรู้สำหรับ IA เพื่อยกระดับการทบทวนความรู้ของบุคลากรดังกล่าวให้เหมาะสม สอดคล้องกับบทบาทและการปฏิบัติหน้าที่ และได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับตลาดทุนแล้ว โดยมีสรุปสาระสำคัญ ดังนี้

1) แยกหลักเกณฑ์การขอความเห็นชอบในการต่ออายุเป็น IA ออกจาก IC และ IP เพื่อให้สามารถกำหนดความรู้ และจัดสรรจำนวนชั่วโมงขั้นต่ำให้เหมาะสมกับประสบการณ์และประเภทของ IA ได้เป็นการเฉพาะ

2) ต้องผ่านการอบรมหรือร่วมกิจกรรมไม่น้อยกว่า 15 ชั่วโมง ในรอบ 2 ปีปฏิทินล่าสุด เช่นเดิม และให้สมาคมนักวิเคราะห์การลงทุนเป็นผู้กำหนดขอบเขต มาตรฐานความรู้ และหลักสูตรการจัดอบรมของ IA ทั้ง 15 ชั่วโมง โดยผ่านการเห็นชอบของ ก.ล.ต. รวมทั้งเป็นผู้จัดอบรมดังกล่าวด้วย

3) ให้ผู้จัดอบรมอื่นที่มีมาตรฐานหลักสูตรไม่ด้อยไปกว่าสมาคมนักวิเคราะห์การลงทุน สามารถเป็นผู้จัดอบรมได้ โดยให้สมาคมนักวิเคราะห์การลงทุนเป็นผู้อนุมัติหลักสูตรอบรมภายใต้มาตรฐานที่กำหนด

ทั้งนี้ การปรับปรุงหลักเกณฑ์ข้างต้นคาดว่าจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2568 โดยจะมีบทเฉพาะกาลเพื่อรองรับการอบรมของนักวิเคราะห์การลงทุน ที่ได้เริ่มอบรมไปตามหลักเกณฑ์ปัจจุบันไปก่อนแล้วด้วย

ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นซึ่งมีรายละเอียดการปรับปรุงหลักการในเรื่องดังกล่าวบนเว็บไซต์ ก.ล.ต.  https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=1055 และระบบกลางทางกฎหมาย https://law.go.th/listeningDetail?survey_id=NDc4NERHQV9MQVdfRlJPTlRFTkQ=

ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถศึกษาและแสดงความคิดเห็นได้ผ่านช่องทางเว็บไซต์ หรือทาง e-mail : [email protected] หรือ [email protected] จนถึงวันที่ 25 มกราคม 2568