ก.ล.ต.เปิดเฮียริ่งปรับปรุงเกณฑ์การให้คำแนะนำ ลงทุนตลาดทุนต่างประเทศ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) รับฟังความเห็นปรับปรุงเกณฑ์การให้คำแนะนำลงทุนในผลิตภัณฑ์ตลาดทุนต่างประเทศ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพและมีความยืดหยุ่นยิ่งขึ้น เปิดรับฟังตั้งแต่วันนี้จนถึง 28 กันยายน 2566
วันที่ 29 สิงหาคม 2566 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ปัจจุบัน ก.ล.ต.เปิดให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจฯ)* สามารถให้บริการลงทุนในต่างประเทศแก่ลูกค้าได้
โดยอาจใช้บริการผ่านผู้ประกอบธุรกิจในต่างประเทศอีกทอดหนึ่ง และใช้บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศให้คำแนะนำการลงทุนแก่ผู้ลงทุนไทยได้ภายใต้หลักเกณฑ์และวิธีการที่กำหนด
โดยผู้ประกอบธุรกิจในต่างประเทศที่มีลักษณะตามที่กำหนด จะได้รับยกเว้นการขอใบอนุญาตประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนหรือที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Investment Advisory Services : IA) จาก ก.ล.ต.
ทั้งนี้ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในการประชุมครั้งที่ 9/2566 เมื่อวันที่ 11 พฤษภาคม 2566 และคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ในการประชุมครั้งที่ 6/2566 เมื่อวันที่ 20 มิถุนายน 2566 เห็นควรให้ปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว เพื่อให้ผู้ลงทุนไทยได้รับคำแนะนำอย่างมีประสิทธิภาพ ในเวลาที่เหมาะสม เพื่อประโยชน์ในการตัดสินใจลงทุน
รวมทั้งเพิ่มความยืดหยุ่นให้ผู้ประกอบธุรกิจมากขึ้น ขณะเดียวกันยังทำให้ ก.ล.ต.สามารถกำกับดูแลการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจได้เหมาะสมมากยิ่งขึ้นอีกด้วย
ก.ล.ต.จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้คำแนะนำการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศแก่ผู้ลงทุนในประเทศไทย โดยมีสาระสำคัญ ดังนี้
(1) ปรับปรุงเงื่อนไขการยกเว้นการประกอบธุรกิจ IA ให้กับผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศ โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจไทยแจ้งชื่อผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศที่จะให้บริการแก่ผู้ลงทุนไทยต่อ ก.ล.ต. จากปัจจุบันที่ให้แจ้งชื่อบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศ
(2) ปรับปรุงหลักการแจ้งชื่อบุคลากรต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศ โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจไทยแจ้งชื่อบุคลากรต่างประเทศที่ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนไทยภายใน 7 วันทำการนับแต่วันที่ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำ ไม่ว่าการให้ข้อมูลหรือคำแนะนำในรูปแบบหรือช่องทางใด** จากปัจจุบันที่ให้แจ้งล่วงหน้า 1 วันทำการก่อนการให้ข้อมูลหรือคำแนะนำ
(3) ปรับปรุงคุณสมบัติและระยะเวลาการปฏิบัติงานของบุคลากรต่างประเทศที่ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำ รวมทั้งกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจไทยต้องดูแลให้มั่นใจว่าบุคลากรต่างประเทศที่ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำเป็น
การให้บริการแบบชั่วคราวและตามความจำเป็นเท่านั้น จากปัจจุบันที่กำหนดให้บุคลากรต่างประเทศเข้ามาปฏิบัติงานในไทยได้ไม่เกิน 90 วันในรอบปีปฏิทินต่อคน
ทั้งนี้ ก.ล.ต.ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์สำนักงาน ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=935 ผู้เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: [email protected] หรือ [email protected] จนถึงวันที่ 28 กันยายน 2566
หมายเหตุ : * หมายถึง (1) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (2) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
** เว้นแต่เป็นการเข้ามาให้ข้อมูลหรือคำแนะนำแก่ลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด ซึ่งผู้ประกอบธุรกิจไทยได้รับยกเว้นการแจ้งชื่อบุคลากรต่างประเทศ