ก.ล.ต.สั่งพักผู้แนะนำลงทุน บล.กรุงไทย เอ็กซ์สปริง เหตุไม่บันทึกคำสั่งซื้อขายผู้ลงทุน

ก.ล.ต.สั่งพักผู้แนะนำลงทุน สังกัด บล.กรุงไทย เอ็กซ์สปริง เป็นเวลา 3 เดือน 22 วัน กรณีไม่บันทึกที่มาคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน ซึ่งอาจเป็นช่องทางให้มีการส่งคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสม

รายงานจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวธีรนุช รุ่งทิวากรอุทัย (นางสาวธีรนุช) เป็นเวลา 3 เดือน 22 วัน กรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยไม่บันทึกที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน ซึ่งอาจเป็นช่องทางให้มีการส่งคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสม ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด

ก.ล.ต.ตรวจสอบพบว่า ระหว่างวันที่ 30 มิถุนายน-วันที่ 31 กรกฎาคม 2564 นางสาวธีรนุช ผู้แนะนำการลงทุนสังกัดของบริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (บริษัทหลักทรัพย์) ได้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายหนึ่ง มากกว่า 200 คำสั่ง โดยไม่บันทึกที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งบริษัทหลักทรัพย์ได้เคยพบพฤติกรรมดังกล่าวของนางสาวธีรนุช ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลายหลักทรัพย์ และได้ตักเตือนหรือลงโทษมาก่อนแล้ว แต่ยังพบพฤติกรรมอีก

การกระทำของนางสาวธีรนุชดังกล่าว เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต.จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1** เป็นเวลา 3 เดือน 22 วัน นับตั้งแต่วันที่ 22 พฤศจิกายน 2567***

สำหรับการพิจารณาการมีลักษณะต้องห้าม และการกำหนดระยะเวลาการพักหรือเพิกถอนการให้ความเห็นชอบบุคลากรในตลาดทุน ก.ล.ต.ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์มีหน้าที่บันทึกที่มาของการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ และติดตามดูแลให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติให้เป็นไปตามหน้าที่ดังกล่าว เพื่อเป็นหลักฐานการดำเนินการให้เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้า และสามารถแสดงถึงพฤติกรรมในการส่งคำสั่งของลูกค้า รวมทั้งการทำหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนด้วย ซึ่งการไม่บันทึกที่มาของคำสั่งซื้อขาย จึงอาจเป็นช่องทางในการปกปิดการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสม และ ก.ล.ต.มีการติดตามให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติอย่างเคร่งครัด